Foggy Pier

UNSER ANGEBOT FÜR FINANZINSTITUTE

ANSIEDLUNG UND BEWILLIGUNGEN

Wir helfen Finanzinstituten bei der Ansiedlung in der Schweiz und beraten bei den für ihre jeweilige Tätigkeit notwendigen Bewilligungen. Anschliessend helfen wir bei der Einholung der entsprechenden behördlichen Bewilligungen bei den SRO (Selbstregulierungsorganisationen) oder gegebenenfalls bei der FINMA. Dies beinhaltet die Bewilligung als Banken und Wertpapierfirmen, Vermögensverwalter, Portfoliomanager und Treuhänder oder Finanzintermediäre, die den Vorschriften zur Bekämpfung der Geldwäscherei unterliegen.

M & A

Wir helfen Finanzinstituten, die Besonderheiten von Transaktionen in der Finanzindustrie zu navigieren. Dazu gehört auch die Nachfolgeplanung für die Eigentümer und Geschäftsführer von Finanzinstituten.

OUTSOURCING VON REGULATORISCHEN FUNKTIONEN

Mit unserem Team aus erfahrenen Fachleuten bieten wir Outsourcing-Lösungen für regulatorische Funktionen wie Compliance- und Risikobeauftragte, damit sich das Finanzinstitut auf sein Kerngeschäft konzentrieren kann.

VERTRÄGE UND DOKUMENTATIONEN

Wir entwerfen Kundenverträge sowie regulatorische Informationen und Dokumentationen, die für den Lebenszyklus der Kundenbeziehung erforderlich sind. Darüber hinaus helfen wir bei der Gestaltung und Ausarbeitung interner Richtlinien und Prozesse, die auf den Geschäftsumfang des jeweiligen Finanzdienstleisters zugeschnitten sind.

KYC-PRÜFUNGEN UND UNTERSUCHUNGEN

Unsere Compliance-Experten helfen bei eingehenden KYC-Prüfungen von Kunden oder potenziellen Kunden von Finanzinstituten, um Risiken zu erkennen oder zu mindern. Unsere KYC-Berichte basieren auf der Kombination von manuellen und durch künstliche Intelligenz gesteuerten Recherchen in relevanten Datenbanken und im Internet und werden in einem benutzerfreundlichen Format erstellt.

AUSBILDUNG

Wir bieten Legal & Compliance-Schulungen zu verschiedenen Themen für Finanzinstitute an, um deren Organisationen konform und das Personal auf dem neuesten Stand zu halten.

041 723 70 00

Poststrasse 26, 6300 Zug, Switzerland

©2020 Lexpert Partners AG